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2022期貨從業考試《期貨法律法規》練習題(13)

來源:考試吧 2022-4-12 16:50:19 要考試,上考試吧! 期貨從業萬題庫
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  1、交割倉庫由期貨交易所指定,交割倉庫有權()。

  A.按規定簽發標準倉單

  B.限制實物交割總量

  C.參與期貨交易

  D.向想交割但沒有貨物的空方有償提供貨物

  參考答案:A

  參考解析:《期貨交易管理條例》第三十五條 期貨交易的交割,由期貨交易所統一組織進行。交割倉庫由期貨交易所指定。期貨交易所不得限制實物交割總量,并應當與交割倉庫簽訂協議,明確雙方的權利和義務。交割倉庫不得有下列行為:(一)出具虛假倉單;(二)違反期貨交易所業務規則,限制交割商品的入庫、出庫;(三)泄露與期貨交易有關的商業秘密;(四)違反國家有關規定參與期貨交易;(五)國務院期貨監督管理機構規定的其他行為。

  2、非結算會員下達的交易指令應當經全面結算會員期貨公司審查或者驗證后方能進入期貨交易所,否則交易指令無效。()

  A.正確

  B.錯誤

  參考答案:A

  參考解析:《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第九條 非結算會員下達的交易指令應當經全面結算會員期貨公司審查或者驗證后進入期貨交易所。全面結算會員期貨公司可以按照結算協議的約定對非結算會員的指令采取必要的限制措施。

  3、根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》,證券公司申請介紹業務,應該向( )提交申請材料。

  A.中國期貨業協會

  B.中國人民銀行

  C.中國證監會

  D.期貨交易所

  參考答案:C

  參考解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第七條 證券公司申請介紹業務,應當向中國證監會提交申請材料。

  4、期貨公司申請停業,應當向中國證監會提交下列()材料。

  A.停業決議文件

  B.工商局簽發的停業同意書

  C.關于處理客戶資產、處置或者清退客戶情況的報告

  D.申請書

  參考答案:ACD

  參考解析:《期貨公司監督管理辦法》第三十六條 期貨公司停業的,應當向中國證監會提交下列申請材料:(一)申請書;(二)停業決議文件;(三)關于處理客戶資產、處置或者清退客戶情況的報告;(四)中國證監會規定的其他材料。

  5、審定期貨交易所章程、交易規則及其修改草案是交易所()的職權。

  A.會員大會

  B.監事會

  C.董事會

  D.股東會

  參考答案:A

  參考解析:《期貨交易所管理辦法》第二十條 會員大會行使下列職權:(一)審定期貨交易所章程、交易規則及其修改草案;(二)選舉和更換會員理事;(三)審議批準理事會和總經理的工作報告;(四)審議批準期貨交易所的財務預算方案、決算報告;(五)審議期貨交易所風險準備金使用情況;(六)決定增加或者減少期貨交易所注冊資本;(七)決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項;(八)決定期貨交易所理事會提交的其他重大事項;(九)期貨交易所章程規定的其他職權。

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