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2022年期貨從業考試《期貨法律法規》練習題(11)

來源:考試吧 2022-4-12 16:50:03 要考試,上考試吧! 期貨從業萬題庫
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  1、期貨交易所向會員收取的保證金,除用于會員的交易結算外,嚴禁挪作他用。()

  A.正確

  B.錯誤

  參考答案:A

  參考解析:《期貨交易管理條例》第二十八條 期貨交易所向會員收取的保證金,屬于會員所有,除用于會員的交易結算外,嚴禁挪作他用。

  2、間接持有期貨公司5%以上股權的自然人,其個人金融資產應不得低于人民幣3000萬元。()

  A.正確

  B.錯誤

  參考答案:A

  參考解析:《期貨公司管理辦法》第八條 期貨公司主要股東為自然人的,除應當符合本辦法第七條第(四)項、第(六)項至第(十)項規定的條件外,還應當具備下列條件: (一)個人金融資產不低于人民幣3000萬元;(二)信譽良好,不存在對所投資企業經營失敗或重大違法違規行為負有直接責任未逾3年的情形。間接持有期貨公司5%以上股權的自然人應當符合前款規定。

  3、期貨交易所開市前,非結算會員結算準備金余額小于規定或者約定最低余額的,全面結算會員期貨公司應當在其開倉后通知非結算會員追加保證金或者自行平倉。()

  A.正確

  B.錯誤

  參考答案:B

  參考解析:《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第二十六條 期貨交易所開市前,非結算會員結算準備金余額小于規定或者約定最低余額的,全面結算會員期貨公司應當禁止其開倉。

  4、保障基金的后續資金繳納比例,由中國證監會和財政部確定,并可根據()等情況進行調整。

  A.投資者風險狀況

  B.期貨公司盈利狀況

  C.期貨市場發展狀況、市場風險水平

  D.期貨公司風險狀況

  參考答案:C

  參考解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》第九條 保障基金的后續資金繳納比例,由中國證監會和財政部確定,并可根據期貨市場發展狀況、市場風險水平等情況進行調整。

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